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新时代央企产业金控现代化建设的方向与重点
  新闻来源:石油商报 2023-04-12 11:05  

  新时代下,央企产业金控应遵循比较优势原则,将产业链业务和产业生态圈业务,作为繁荣产业金融的主要发展定位。从这一发展定位出发,央企产业金控应沿着产融结合与风险防控两条轴线对现有治理体系进行补短板、强弱项。结合央企产业金控的现实基础与发展需要,应突出加强依法合规与金融科技两项能力建设。

  央企产业金控治理的建设方向

  聚焦产融结合

  近些年,我国的产融结合在经历了传统金融1.0模式、产业链金融2.0模式后,正在向产业金融的3.0阶段,即产业生态圈模式演进。3.0阶段是以产业为核心,以平台为拓展方式的产融生态圈模式,在战略布局、商业思维等方面都有一系列新的变化。

  在战略布局方面,产业集团在发展产业的基础上,强调增加金融板块布局,赋能原产业,利用其在行业中的核心主导优势,精准识别客户,覆盖上下游企业的金融需求,促进产业链的协同效应;在商业思维方面,基于对产业各环节风险的深刻理解和对各方金融需求的全面挖掘,产业金融正向“产+融投保+服务”一体化推进。

  无论是国家政策还是产业金融的发展趋势都表明,产业金融的发展方向不能“脱实向虚”,大力实施产融结合,主动回归“本源”,聚焦主责主业才是产业金融的正途和方向。同时,还应看到,市场化是央企产业金控拼搏奋斗20多年来的发展经验与发展成果,只能弘扬而不能放弃。央企产业金控对本产业集团的内向服务属于产融结合,对同一产业类型的其他产业集团或产业的外向服务也是产融结合,都属于国家政策鼓励的范围。产融结合是主轴,市场化是沿主轴落实内外兼顾的重要机制,这是产业金控治理体系与治理能力现代化建设应遵循的第一条轴线。

  防范金融风险

  从央企产业金控的外部环境看,当前我国宏观经济正处在阶段更替、结构转变、动力切换和风险缓释的关键时期,新动力正在培育但尚未形成气候,传统动力正在调整和衰减,中国经济仍在景气周期的阶段性底部。同时,受国际环境复杂多变、国内新冠疫情散发等超预期因素的影响,经济进一步下行的压力仍然偏大。

  从央企产业金控与所属产业集团的关系来看,经过多年发展,产业金控的资产占比、收入利润贡献占比已经占据一定的比重并呈持续增长的态势;产业集团内部产业与金融的双向互动增强。根据金融板块收入占比,产融互动深度等维度,将企业集团产融结合的发展划分为初级、中级和高级等3个阶段。按照这一划分标准,目前我们的一些先进的央企产业金控已经发展至中级阶段。

  在中级阶段,虽然产业资本与金融资本通过某一核心金融机构(如金融控股公司)为运作平台实现间接融合,产业资本不再直接参股、控股金融机构。但是,随着金融板块收入占集团总收入的比重不断增加,金融企业的经营风险和金融系统风险很容易波及企业内部。同时,集团的产业风险也能影响到金融企业的稳定发展。

  当到了高级阶段,金融板块收入占集团总收入的比重会进一步上升,同时金融板块的经营情况与整个金融系统紧密相连,一旦集团金融板块经营出现问题,可能会带来整个金融系统的动荡。外部金融系统的风险也会直接输入影响到集团内部金融板块的正常经营,从而给企业集团带来风险。

  因此,在国际政治经济变乱交织、国内宏观经济减速、下行压力仍然偏大的背景下,产业金控与从属母集团双向交流日趋密切。而现有“防火墙”难以做到完全风险隔离,主动加强对产业金控的风险管控既是产业集团应对内外部环境发展变化的需要,也是保持和发挥现有央企产业金控产融结合积极示范效应的必要之举。这是产业金控治理体系与治理能力现代化建设应循的第二条轴线。

  完善央企产业金控治理结构

  加强党的坚强领导

  在企业的日常经营中,党委会应发挥“把方向、管大局、保落实”的领导作用。党组织把关的重点应看:该事项是否符合党的理论和路线方针政策,是否契合党和国家战略部署,是否有利于增强企业竞争实力和实现国有资产保值增值,是否维护社会公众利益和职工群众合法权益。不能把前置研究变成直接决定,避免直接成为企业生产经营的决策和指挥中心。同时,应坚持党的建设与国有企业改革在央企产业金控及所属金融企业“四同步、四对接”,确保党的领导、党的建设在各级金融企业的改革中均得到体现和加强。

  提升董事会的决策水平

  在企业的日常经营中,董事会应该发挥“定战略、作决策、防风险”的经营决策作用。董事会决策侧重于维护股东利益,重点在于决策事项的依法合规性、与股东要求的一致性、与企业发展战略的契合性以及风险与收益的综合平衡性。为此,央企产业金控一要高度重视公司章程的制定,确保能够依法行权,维护自身合法权益;二要探索落实董事会中长期发展决策权等6项职权,优先做实董事会的重大投资决策权、对经营层的业绩考核和薪酬分配权;三是认真贯彻习近平总书记关于外部董事选配的有关要求,即外部董事是党派到企业去的,要对党负责,对党尽责。

  激发经营层的活力

  在企业的日常经营中,应积极推进董事会向经营层授权,保障经营层依法行使职权。同时,通过“揭榜挂帅”“赛场选马”等方式引导经营层承担更大的责任,充分发挥其“谋经营、抓落实、强管理”的执行作用。

  按照“激励与约束并重、一企一策”的原则,严格执行中央企业任期制与契约化管理,科学设定业绩目标,将经营层薪酬与业绩硬挂钩,并建立年薪留存追索机制。同时,按照习近平总书记提出的“三个区分开来”的要求,辩证看待经营层在推进企业改革创新中出现的失误和错误,允许试错,鼓励担当作为,为担当者担当,为负责者负责,为干事者“撑腰”,从制度上消除经营层的后顾之忧,激发经营层干事创业的动力。

  做实监事会的监督

  在企业的日常经营中,监事会应发挥“强监督、查风险、纠偏差”的监督作用。这种作用的发挥在金融企业主要概括为“两监督一评价”和“两会议一审议”。

  在央企产业金控的现实运行中,监事长、监事会主席的职级通常比董事长、总经理(行长)低,客观上形成了低级别监督高级别的局面。建议探索采用“高配”的政策,选聘有威望和口碑的高素质监事会成员,保证其专业性和权威性足够胜任。同时,加快外部监事的选聘,在薪酬发放等制度设计上确保外部监事的独立性,让正确的监督和真监督发挥出应有的作用。

  加强依法合规与金融科技能力建设

  加强依法合规能力建设

  首先,坚持依法经营。一要推动各级领导干部带头尊崇法治、敬畏法律、掌握法律,不断提高运用法治思维和法治方式开展经营、化解风险、深化改革、推动发展的能力;二要厚植法治文化,将培育法治文化作为央企产业金控法治建设的基础工程,使依法合规、守法诚信成为全体员工的自觉行为和基本准则;三要充分发挥公司总法律顾问和法务部门的专业审核把关作用,将合法合规性审查和重大风险评估作为公司重大决策事项必经的前置程序;四要完善对重要业务的法务人员全程参与制度,形成事前审核把关、事中跟踪控制、事后监督评估的管理闭环,提前做好预案,切实防范风险。

  其次,坚持合规经营。一是央企产业金控应注意对金融监管部门各类监管意见、监管要求的及时掌握和宣贯执行;二是各金融企业应组织全体员工做好对本单位在用制度、规定、流程、标准的熟悉掌握,做到有章可依、知行合一;三是应落实“管业务就要管合规”,强化业务部门的一线主体责任,将合规要求嵌入岗位职责和业务流程,有针对性地抓好重点领域合规管理,有效防范并及时处置合规风险;四是充分发挥法务部门在统筹协调、组织推动和督促落实等方面的作用,持续弘扬合规文化,加强合规制度建设,开展合规审查与考核,保障体系有效运行。

  第三,健全规章制度。一是依据章程建立健全企业各项议事规则、基本制度、管理机制和工作体系,依法厘清党委会、董事会、经理层的职责边界,明确履职程序,保障以公司章程为核心的企业制度依法制定、依法实施;二是按照既结合企业基础、行业特点和相关风险防控,又着眼对标先进的思路定期梳理刷新制度,持续完善重点改革任务配套制度,及时修订重要领域管理规范,不断增强制度的针对性和实效性,通过对制度的全生命周期管理保持央企产业金控在用制度的竞争力;三是制度的生命在于执行,新的制度发布施行后,应在对规章制度宣贯培训的基础上,定期对执行情况开展监督检查和综合评价,强化制度的刚性约束,推动制度有效落实。

  加强金融科技能力建设

  金融科技相对落后是央企产业金控的另一短板弱项。受发展基础、思想观念以及后期投入的影响,央企产业金控的数字化、网络化、智能化水平与全能银行和传统金控相比,水平存在明显差距。

  金融科技所代表的数字神经系统既是支撑产业金控业务发展的平台载体,也是企业施展治理的重要手段。通过运用大数据等先进科技手段,实施数字治理、改善监督工作方式、提升监督工作效率、扩大监督半径和监督视野,推动监督从决策层、经营层向基层延伸,有助于全面地发现制度执行中的各类漏洞与风险控制薄弱环节,实现致广大而尽精微的治理监督目标。

  (于军威 昆仑金融租赁有限责任公司)

 
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